Serie de apuntes · Diagnóstico Organizacional · N° 2

Diseño del proceso diagnóstico

Diagnóstico Organizacional (MCG9003), Magíster en Control de Gestión, FAE UDP · 2º semestre 2026
Apunte N° 2 · Sesión 2 (sábado 07-11-2026)
Prof. René Gempp
Página del curso

Este apunte muestra cómo convertir la demanda de un cliente en un diseño diagnóstico defendible: formular el problema real, derivar objetivos y preguntas, decidir qué variables se miden y en qué nivel, distinguirlas de los indicadores de control, acotar el estudio, elegir el enfoque y las técnicas, anticipar los resguardos éticos y ordenar los problemas en un análisis de flujos. Al terminar, el lector debería poder redactar las cinco láminas del Control 2 y reconocer un diseño mal formulado cuando se lo presenten.

1. De la demanda al diseño

El apunte anterior terminó con las cinco decisiones del proceso diagnóstico: demanda, modelo, metodología, alianzas y gestión de resultados. Este apunte desarrolla las dos del medio. Todo estudio diagnóstico, con independencia del modelo elegido, recorre una secuencia lógica de seis pasos (Cummings & Worley, 2014; Harrison, 2004): (1) demanda y contrato, es decir, quién pide, para qué, quién verá los resultados y qué hará con ellos; (2) formulación del problema, distinguiendo el presentado del real; (3) objetivos y preguntas diagnósticas; (4) variables, niveles de análisis y alcance; (5) enfoque y técnicas de recolección; (6) resguardos éticos y plan de trabajo. La secuencia es lógica, no cronológica: en la práctica se vuelve del paso 5 al 3 cuando una técnica resulta inviable, y del 4 al 2 cuando las variables que aparecen no caben en el problema formulado.

Los seis pasos del estudio diagnóstico 1 Demanday contrato 2 Problemapresentado y real 3 Objetivosy preguntas 4 Variablesy alcance 5 Enfoquey técnicas 6 Éticay plan una técnica inviable devuelve al paso 3 variables que no caben en el problema devuelven al paso 2 Secuencia lógica, no cronológica. Los pasos 2 y 3 (en rojo) son el contenido central de este apunte.
Figura 1. Los seis pasos del estudio diagnóstico y los retornos más frecuentes. Adaptado de Cummings y Worley (2014) y Harrison (2004).

Conviene retener desde el inicio una idea que organiza el resto del apunte. En un sistema de control de gestión, el diagnóstico es el proceso que produce información sobre variables que los controles formales no capturan (Merchant & Van der Stede, 2017; Simons, 1995). Diseñar bien un diagnóstico es, por tanto, decidir qué variables se van a conocer, con qué calidad y para qué uso. Un error en el paso 2 se propaga a todos los demás: si se estudia el problema equivocado, las recomendaciones atacan un síntoma y el indicador vuelve a ponerse en rojo al trimestre siguiente.

2. Problema presentado y problema real

El problema presentado es la formulación con que el cliente llega. Habitualmente es un síntoma visible, enunciado en el lenguaje y desde el interés de quien tiene poder sobre el encargo: "falta de compromiso", "mala comunicación", "resistencia al cambio", "alta rotación". El problema real es la condición organizacional que produce ese síntoma. No se conoce al comienzo; se formula como hipótesis a partir de la información disponible y del modelo de diagnóstico, y el estudio se diseña para contrastarla (Alderfer, 2011; Harrison, 2004).

La distinción tiene tres consecuencias prácticas. Primera, el problema presentado se registra textualmente y se atribuye, porque es un dato sobre el cliente: dice qué le preocupa, cómo lo nombra y, a menudo, qué solución tiene en mente. Segunda, el problema real se declara como hipótesis en el diseño; presentarlo como conclusión antes de recolectar datos convierte el diagnóstico en una confirmación. Tercera, cada reformulación del problema cambia qué variables se miden y con qué técnica: "falta de compromiso" invita a una encuesta de compromiso; "sistema de incentivos desalineado con los objetivos declarados" obliga a examinar el sistema de incentivos, las metas y las expectativas de las personas.

2.1 La técnica de los cinco porqués

Una heurística útil para pasar del síntoma a la hipótesis es la cadena de porqués que la ingeniería industrial sistematizó en Toyota (Ohno, 1988) y que la literatura de desarrollo organizacional adoptó como técnica de formulación de problemas (Cummings & Worley, 2014). Se parte del síntoma tal como lo formula el cliente y se pregunta por qué ocurre; cada respuesta se somete a la misma pregunta hasta llegar a una condición sobre la cual la organización puede actuar.

Ejemplo · Hospital Regional

Problema presentado: alta rotación de enfermeras. ¿Por qué? Porque se van a clínicas privadas. ¿Por qué se van? Porque pagan el doble. ¿Por qué no se puede competir en salario? Porque el hospital es público y tiene presupuesto fijo. ¿Por qué, entonces, había menos rotación antes? Porque existían atractivos no monetarios: horarios estables, formación, equipos consolidados. ¿Por qué desaparecieron? Porque la carga de trabajo aumentó sin aumentar la dotación. Problema real (hipótesis): la razón enfermera-paciente se volvió insostenible y degradó las condiciones que compensaban el salario. La solución no es subir sueldos, que es inviable, sino dotación o carga; y el indicador de control que faltaba no es la rotación sino la razón enfermera-paciente por turno.

Cadena de porqués del caso Hospital Regional Problema presentado Alta rotación de enfermeras verificar: registros de RR. HH. ¿por qué? 1 Se van a clínicas privadas verificar: entrevistas de salida ¿por qué? 2 Allá pagan el doble verificar: comparación salarial ¿por qué? 3 Presupuesto público fijo: no se puede competir en salario verificar: presupuesto ¿por qué antes no? 4 Antes había atractivos no monetarios: horarios, formación, equipo verificar: entrevistas a antiguas ¿por qué? 5 La carga subió sin aumentar la dotación; los atractivos desaparecieron verificar: turnos y censo La cadena se detiene en una condición accionable y verificable; cada eslabón es una pregunta diagnóstica y una fuente.
Figura 2. La cadena de porqués del caso Hospital Regional, con el dato que verifica cada eslabón. El giro del cuarto porqué cambia la dirección de la pregunta.

El ejemplo ilustra la regla que hace útil la técnica: el giro del cuarto porqué, que cambia la dirección de la pregunta ("¿por qué antes no?"), es lo que destraba la cadena. Sin ese giro, la cadena termina en "presupuesto fijo", una condición sobre la que el hospital no puede actuar.

2.2 Reglas de uso y errores

Cuatro reglas evitan que la técnica se convierta en una racionalización. Primera, cada respuesta debe ser verificable con un dato o una fuente; si no lo es, se anota como hipótesis y se convierte en una pregunta diagnóstica. En rigor, la cadena de porqués es un plan de recolección de datos disfrazado. Segunda, la cadena se detiene cuando la respuesta es una condición accionable; cadenas que terminan en "la cultura" o en "la actitud de la gente" no son diagnósticos sino juicios. Tercera, conviene construirla con más de una persona: cadenas distintas para el mismo síntoma revelan diagnósticos en competencia dentro de la organización, lo que es en sí mismo un hallazgo. Cuarta, las respuestas deben caer en variables del modelo de diagnóstico elegido; si ninguna cae, o el modelo está mal elegido o la cadena se desvió.

Idea clave · control de gestión

El dato que aparece en rojo en el tablero (rotación, ausentismo, reclamos) es casi siempre el problema presentado. La cadena de porqués indica qué indicador de proceso habría anticipado el problema. Ese indicador es el que falta en el sistema de control, y proponerlo es uno de los productos del diagnóstico.

3. Objetivos y preguntas diagnósticas

Formulado el problema real como hipótesis, el diseño lo traduce en una jerarquía de tres niveles. El objetivo general dice, en una frase, qué se quiere comprender del problema. Los objetivos específicos, habitualmente entre tres y cinco, descomponen el general en componentes diagnosticables, cada uno ligado a una o dos variables del modelo; no son pasos ni medios. Las preguntas diagnósticas, entre cinco y diez, operacionalizan los objetivos en interrogantes que una técnica concreta puede contestar; cada pregunta nombra una variable y, cuando corresponde, un grupo o un nivel de análisis.

Jerarquía de objetivos y preguntas diagnósticas Problema real (hipótesis) Objetivo general(comprender, explicar, analizar) Objetivo específico 1una o dos variables Preguntavariable · nivel técnica Preguntavariable · nivel técnica Objetivo específico 2una o dos variables Preguntavariable · nivel técnica Preguntavariable · nivel técnica Objetivo específico 3una o dos variables Preguntavariable · nivel técnica Preguntavariable · nivel técnica El general dice qué comprender; el específico nombra variables; la pregunta se contesta con una técnica.
Figura 3. Jerarquía del problema real a las técnicas: objetivo general, objetivos específicos, preguntas diagnósticas y técnica que contesta cada una.

Los criterios para juzgar un objetivo diagnóstico son una adaptación del acrónimo SMART (Doran, 1981) a un contexto en el que muchas respuestas son cualitativas: claro, alcanzable con los recursos disponibles, relevante respecto del problema real, específico y evaluable. "Medible" se reemplaza por "evaluable" porque un objetivo como "describir cómo se toman las decisiones entre dirección y jefaturas" se contesta con evidencia de entrevistas y documentos, no con un número. Una prueba rápida resume los cinco criterios: un objetivo está bien formulado si se puede decir qué dato lo contesta y qué resultado lo daría por cumplido.

El error más frecuente es confundir objetivo diagnóstico con objetivo de intervención. "Mejorar el clima laboral", "implementar un sistema de evaluación" o "lograr mayor compromiso" describen cambios deseados, no estados por conocer. Los verbos delatan la confusión: mejorar, cambiar, lograr, producir e implementar pertenecen a la recomendación; describir, identificar, analizar, comparar, explicar y comprender pertenecen al diagnóstico. Un segundo error es usar verbos que no comprometen a nada: conocer, estudiar o investigar no dicen qué se hará con lo hallado. Un tercero, especialmente relevante para este curso, es formular como objetivo "evaluar" a personas o unidades; eso es otro estudio, con otras reglas de consentimiento y de uso de los resultados, y mezclarlo con un diagnóstico compromete la validez de las respuestas (véase la sección 7).

Ejemplo · Hospital Regional

Objetivo general: explicar las causas organizacionales del incumplimiento de los indicadores de la reforma (tiempos de espera, producción) y de su efecto sobre el personal clínico. Objetivos específicos: identificar los factores organizacionales y tecnológicos que alargan el tiempo de espera en urgencias; analizar cómo perciben los estamentos los indicadores de la reforma y su efecto sobre la calidad; comparar la dotación y la carga de enfermería con la demanda por servicio y turno; describir cómo se toman las decisiones entre dirección, jefaturas y autoridad sanitaria. Preguntas: ¿cuáles son los cuellos de botella del flujo de urgencias y cuánto tiempo se pierde en cada uno?; ¿qué proporción del tiempo clínico se destina a registro en sistemas no integrados?; ¿difiere la carga de enfermería entre servicios y turnos y se asocia con licencias?; ¿cómo interpretan médicos, enfermeras y administrativos la presión por producción?; ¿qué decisiones de los últimos doce meses se revirtieron y por qué?

4. Variables, niveles e indicadores

4.1 Qué es una variable

Una variable es cualquier atributo o característica de interés que puede medirse y que puede asumir distintos valores (Kerlinger & Lee, 2000). Varía entre casos, cuando unas personas, equipos o unidades difieren de otras, y dentro de un caso a lo largo del tiempo. La distinción importa para el control de gestión: un tablero mensual sigue la variación intra (la tendencia de una unidad), mientras que un diagnóstico transversal explota sobre todo la variación inter (la comparación entre unidades). La tendencia dice que algo pasa; la comparación dice dónde.

Variación entre casos y dentro de cada caso 0 10 20 30 Enero Febrero Marzo Abril Lucía Hugo Días de ausencia por persona y mes En rojo: Lucía y Hugo (alta variación dentro del caso). En gris: Juan, Angélica, Felipe y Dominga. Variación entre casos ¿quiénes faltan más y por qué difieren? (diagnóstico transversal) Variación dentro del caso ¿qué pasó en marzo? (tablero mensual)
Figura 4. El mismo dato de ausentismo responde dos preguntas: entre casos (quién difiere de quién) y dentro del caso (cómo cambia en el tiempo).

Según el uso que les da el objetivo, las variables intervienen en preguntas descriptivas (cuánto hay de algo), relacionales (cómo covarían dos variables medidas en los mismos casos, sea como predicción o como comparación de grupos) o causales (qué efecto produce una variable sobre otra). La tercera exige más que una correlación: un diseño que descarte explicaciones alternativas, control estadístico o evidencia cualitativa convergente. Una pregunta como "si cambiamos al jefe, ¿mejorará el clima?" es causal y contrafactual; un diagnóstico transversal no la contesta, aunque la evidencia acumulada sobre liderazgo y clima permita formular una hipótesis fundada.

4.2 Niveles de análisis y referente

Las variables organizacionales existen en tres niveles. En el individuo: satisfacción, intención de salida, carga percibida, competencias; su fuente es la persona o su registro, y se reportan agregadas para proteger el anonimato. En el grupo o unidad: clima de la unidad, cohesión, carga por turno, conflicto entre áreas; se miden por agregación de individuos o por indicadores propios de la unidad. En la organización: estrategia, estructura, cultura, sistemas de control, dotación; su fuente es la dirección, los documentos y los indicadores globales, y explican diferencias entre unidades. El nivel al que se pregunta (yo, mi equipo, la empresa) debe coincidir con el nivel al que se concluye, y un promedio de respuestas individuales solo representa a la unidad si hay acuerdo entre sus miembros y el número de respuestas es suficiente para no identificar a nadie (Klein & Kozlowski, 2000). Esta condición reaparece en la sesión 5 y en el examen final.

Tres niveles de análisis Organización Variables: estrategia, estructura, cultura, sistemas de control, dotación Fuente: dirección, documentos, indicadores globales Grupo o unidad Variables: clima de la unidad, carga por turno, conflicto entre áreas Fuente: agregación de individuos (acuerdo y n) o indicadores de la unidad Individuo Variables: satisfacción, intención de salida, carga percibida Fuente: la persona (encuesta, entrevista) o su registro agregación El nivel al que se pregunta (yo, mi equipo, la empresa) debe coincidir con el nivel al que se concluye. Un promedio de individuos representa a la unidad solo con acuerdo entre sus miembros y n suficiente.
Figura 5. Tres niveles de análisis, sus variables típicas y sus fuentes. Adaptado de Klein y Kozlowski (2000) y Cummings y Worley (2014).

4.3 Definición sustantiva y definición operacional

Toda variable requiere dos definiciones. La sustantiva o teórica delimita el concepto desde la teoría: qué es y qué no es. La operacional establece cómo se observará: los ítems, el registro, la fórmula. El engagement, por ejemplo, se define sustantivamente como un estado afectivo-motivacional positivo relacionado con el trabajo, caracterizado por vigor, dedicación y absorción (Schaufeli et al., 2002), y operacionalmente como el promedio de los nueve ítems del UWES-9. Cada ítem o registro es un indicador del constructo, y es una muestra del universo de indicadores posibles; su validez depende de que represente bien el concepto y no otro (DeVellis & Thorpe, 2022). El puente entre teoría y empiria es lo que las sesiones 3 y 5 examinan con detalle; aquí basta instalar la idea de que la distancia entre ambas definiciones es mayor en las variables subjetivas, y por eso se miden con varios ítems.

Constructo, definición operacional e indicadores TEORÍA EMPIRIA Constructo: engagement(definición sustantiva: vigor, dedicación, absorción) puente: validez Ítem 1«En mi trabajo me sientolleno de energía» Ítem 2«Estoy entusiasmadocon mi trabajo» Ítem 3«Me dejo llevar pormi trabajo» Definición operacional: promedio de los ítems en escala de 0 a 6 (UWES-9) Cada ítem es una muestra del universo de indicadores posibles; la validez es la calidad del puente.
Figura 6. Del constructo a los indicadores: la definición sustantiva delimita el concepto; la operacional fija cómo se observa. Ítems ilustrativos, adaptados de Schaufeli et al. (2002).

4.4 De la variable diagnóstica al indicador de control

Una variable diagnóstica describe un estado; un indicador de control compromete a alguien con un valor. La diferencia no está en el dato sino en lo que lo rodea. Una variable pasa a ser indicador cuando se le añade una definición operacional estable, una fuente, una frecuencia, una unidad de análisis, una meta o umbral, un responsable, una acción asociada y un mecanismo de retroalimentación (Kaplan & Norton, 1996; Merchant & Van der Stede, 2017). Sin alguno de estos elementos es un dato, no un control.

ElementoEjemplo: carga de trabajo de enfermería
Definición operacionalPacientes atendidos por enfermera por turno, según registro de turnos y censo diario
FuenteSistema de turnos y censo de camas; no la encuesta
FrecuenciaSemanal en el tablero; mensual en el comité de gestión
Unidad de análisisServicio y turno; nunca la persona
Meta o umbralRazón de referencia por tipo de servicio; semáforo con dos umbrales
ResponsableJefatura de enfermería del servicio
Acción asociadaRedistribución de dotación o turno de refuerzo al superar el umbral
RetroalimentaciónRevisión en el comité semanal; registro de la decisión tomada
Indicadores de proceso y de resultado en el tiempo t hoy +3 meses +12 meses Indicador de proceso (leading)razón enfermera-paciente por turnosupera el umbral Indicador de resultado (lagging)licencias 9,1%, rotación 22%,espera de 4 horas anticipa ventana para actuar redistribuir dotación, abrir turno cuando el tablero se pone en rojo las causas llevan meses operando El diagnóstico descubre cuál condición anticipa el resultado en esta organización; esa es la que entra al tablero como leading.
Figura 7. Un indicador de proceso (leading) abre una ventana para actuar antes de que el de resultado (lagging) se ponga en rojo. Ejemplo del caso Hospital Regional.

En el dominio de personas conviven dos tipos de indicadores. Los de resultado (lagging) miden lo que ya ocurrió: rotación, ausentismo, licencias, accidentes, costo de reemplazo. Provienen de registros administrativos, son fiables y comparables, pero llegan tarde: cuando la rotación sube, las causas llevan meses operando. Los de proceso (leading) miden condiciones que anticipan el resultado: carga por turno, claridad de rol, intención de salida, apoyo de la jefatura, razón de dotación. Mezclan registros y percepciones y exigen medición de calidad (Becker et al., 2001; Kaplan & Norton, 1996). Son los que un diagnóstico aporta al tablero, porque el diagnóstico descubre cuáles importan en esa organización.

Atención · efecto Goodhart

Cuando una medida se convierte en meta deja de ser una buena medida. La formulación es de Strathern (1997), que glosa la observación original de Goodhart (1984) sobre la política monetaria; conviene no atribuir la frase literal a Goodhart. Convertir prematuramente una variable diagnóstica en meta invita a gestionar el número: tasas de respuesta infladas, respuestas complacientes, unidades que "preparan" la encuesta. El caso del examen final, una encuesta de clima aplicada una vez y destinada a fijar metas y evaluar jefes de sucursal, es el ejemplo de manual.

5. Alcance y limitaciones

El alcance dice qué entra en el estudio y qué se deja fuera a propósito, en cinco dimensiones. Temporal: solo el presente o también la historia, y cuánto tiempo hay; en Muebles del Sur, la encuesta de 2019 no devuelta es historia que afecta la tasa de respuesta de hoy. Jerárquica: todos los niveles o algunos; diagnosticar mandos medios sin la dirección deja fuera la causa más frecuente, y en EcoAcción diagnosticar sin el directorio excluye a quien contrató al director. Funcional: toda la organización o áreas específicas; un problema en desarrollo (TechNova) puede originarse en producto. Geográfica: una sede o varias; cincuenta sucursales en Chile no son una población homogénea. Temática: qué variables del modelo se miden y cuáles no. El principio es conocido: es mejor un diagnóstico acotado y profundo que uno amplio y superficial, pero el recorte se decide con el cliente y se escribe en el contrato.

Las limitaciones son las restricciones que el diseño no pudo evitar, y se declaran junto con su mitigación. Las metodológicas (una tasa de respuesta de 60% con posible sesgo de no respuesta) se mitigan comparando respondientes y población por área y entrevistando a no respondientes. Las de acceso (sin información financiera por área) se declaran y se compensan con agregados. Las temporales (cuatro semanas, sin observar un ciclo completo) se mitigan con registros históricos. Las de generalización se asumen: los hallazgos valen para esta organización y este momento. Las de causalidad se enuncian con precisión: se identifican asociaciones; la causalidad es una hipótesis que se triangula con evidencia cualitativa y secuencia temporal. Declarar limitaciones protege profesionalmente, gestiona expectativas y orienta el siguiente ciclo; una limitación descubierta por el cliente invalida el informe, una declarada lo fortalece.

6. Enfoque metodológico y técnicas

6.1 Tres enfoques

El enfoque cuantitativo examina relaciones entre variables medidas con instrumentos estandarizados y analizadas estadísticamente; permite medir magnitudes, comparar unidades y seguir tendencias, y produce la evidencia que un cliente con paradigma positivista reconoce como "dura". No explica por qué, pierde matices y es vulnerable a la deseabilidad social. El enfoque cualitativo explora el significado que las personas atribuyen a un problema mediante entrevistas, grupos y observación, con análisis inductivo (Creswell & Creswell, 2018); explica y descubre lo no anticipado, pero no cuantifica, consume tiempo y exige experticia interpretativa. El enfoque mixto combina ambos de forma deliberada y los integra en el análisis; en diagnóstico organizacional es la norma más que la excepción, y la decisión relevante no es si combinar sino en qué orden.

6.2 Diseños mixtos

Creswell y Plano Clark (2018) distinguen tres diseños básicos. El exploratorio secuencial va de lo cualitativo a lo cuantitativo: conviene cuando el problema está mal definido o no existe instrumento y hay que saber qué preguntar; en TechNova, entrevistas a quienes se fueron y luego una encuesta que mida la prevalencia de lo que apareció. El explicativo secuencial va de lo cuantitativo a lo cualitativo: conviene cuando ya hay datos (encuesta, indicadores) que muestran dónde está el problema pero no por qué; es el diseño natural cuando existe un sistema de control con indicadores, porque el tablero dice dónde y el estudio cualitativo dice por qué. El convergente recoge ambos en paralelo y triangula en el análisis: conviene con tiempo acotado y fuentes independientes. "Mixto" sin secuencia ni justificación no es una decisión de diseño.

Tres diseños mixtos Exploratorio secuencial cuándo: problema mal definido, sin instrumento (TechNova) CUALIentrevistas: qué preguntar CUANTIencuesta: prevalencia Explicativo secuencial cuándo: ya hay datos que localizan el problema (Hospital) CUANTItablero y encuesta: dónde CUALIentrevistas: por qué Convergente cuándo: tiempo acotado, fuentes independientes (EcoAcción) CUANTI + CUALIen paralelo Integracióntriangular en el análisis Mixto sin secuencia no es una decisión de diseño. Nomenclatura de Creswell y Plano Clark (2018).
Figura 8. Los tres diseños mixtos básicos y el caso del curso en que cada uno se justifica. Adaptado de Creswell y Plano Clark (2018).

6.3 Matriz objetivos por técnicas

La herramienta que conecta objetivos y métodos es una matriz con los objetivos específicos en las filas y las técnicas en las columnas (encuesta, entrevistas, grupos focales, registros y métricas, documentos y comunicaciones). Dos reglas la gobiernan: cada objetivo necesita al menos dos fuentes para triangular, y cada técnica debe servir a más de un objetivo o cuesta más de lo que aporta. La columna de registros y métricas es la que conecta el diagnóstico con el sistema de control existente; la de documentos y canales internos exige consentimiento explícito y reglas de anonimización.

6.4 Participantes y triangulación

En organizaciones de menos de cincuenta personas, la encuesta es censal. En organizaciones mayores, se decide entre censo y muestra según el uso: si los resultados se reportarán por unidad, hace falta cobertura suficiente en cada una, lo que suele llevar al censo. Para entrevistas, el muestreo es intencionado: dirección completa si es pequeña, informantes clave por nivel y área, quienes viven directamente el problema, casos extremos y críticos; la recolección se detiene cuando las entrevistas dejan de aportar información nueva (saturación). La triangulación, en la tipología clásica de Denzin (1978), puede ser de datos (varias fuentes), de métodos, de investigadores y de teorías. Un hallazgo es robusto cuando fuentes independientes convergen; cuando divergen, la divergencia es informativa: una fuente puede estar sesgada (la percepción del CEO frente a la del equipo), ambas pueden ser verdaderas para distintos grupos, o el fenómeno puede variar por área. No se descartan los datos contradictorios; se analiza por qué difieren.

Triangulación de fuentes Encuesta«73% dice que faltan roles claros» Entrevista al CEO«todos saben qué hacer» Observación«tareas duplicadas, gente que se pisa» Registros«decisiones revertidas cada mes» Hallazgo robustoclaridad de rol es un problema La fuente que diverge (el CEO) es informativa: brecha entre la percepción de la dirección y la del equipo, o problema de comunicación de la claridad. Un hallazgo es robusto cuando fuentes independientes convergen; la divergencia se analiza, no se descarta.
Figura 9. Triangulación de cuatro fuentes sobre la claridad de rol en TechNova; tres convergen y una diverge. Tipología de Denzin (1978).

7. Ética del diagnóstico

Los principios del Informe Belmont (National Commission for the Protection of Human Subjects of Biomedical and Behavioral Research, 1979), ampliados con la integridad profesional de los códigos de ética (American Psychological Association, 2017), ordenan la práctica. Respeto por las personas: autonomía, participación voluntaria, consentimiento informado, derecho a retirarse sin consecuencias. Beneficencia: maximizar el beneficio y minimizar el daño, lo que obliga a anticipar usos adversos de los resultados. Justicia: equidad en quién participa y en quién se beneficia; quienes aportan los datos reciben la devolución. Integridad: competencia, objetividad y honestidad; se reporta lo que los datos muestran aunque incomode a quien paga.

El consentimiento informa el propósito, quién encarga y quién verá los resultados, qué se pedirá y cuánto tiempo toma, los riesgos y beneficios, la confidencialidad y sus límites (riesgo grave, acoso, ilegalidad), la voluntariedad y a quién contactar; se formula en lenguaje llano y se documenta. Hay promesas que no deben hacerse: anonimato total en organizaciones pequeñas o en unidades de menos de ocho a diez personas, porque el contexto identifica; ausencia de consecuencias que el cliente no ha garantizado; reportes por unidad con n pequeño. Lo que se promete se escribe en el consentimiento y en el contrato; lo que no se puede garantizar se dice antes de recolectar.

Idea clave · control de gestión

Un diagnóstico cuyos resultados se usarán para evaluar o sancionar deja de ser un diagnóstico y pasa a ser una evaluación de desempeño. Cambian el consentimiento necesario, el anonimato posible y la validez de las respuestas, porque las personas contestan de otro modo cuando saben que el dato las evalúa. El uso previsto de los resultados es, a la vez, una decisión ética y una decisión metodológica, y debe conocerse antes de recolectar datos.

Los dilemas más frecuentes tienen respuestas profesionales conocidas. Si el cliente quiere resultados favorables y los datos muestran lo contrario, se reporta con honestidad separando hallazgos de recomendaciones. Si el diagnóstico podría usarse para despedir, se alerta sobre la consecuencia, no se ocultan hallazgos y se condiciona la entrega de datos por unidad a reglas de uso acordadas. Ante lealtades múltiples, la lealtad es a la evidencia y al bienestar de la organización, y el conflicto se explicita en el contrato. Si alguien revela en privado algo crítico, se negocia el permiso para usarlo sin identificar la fuente o se busca confirmación por otra vía. Si piden diagnosticar algo fuera de la competencia del consultor, se declina o se asocia a un especialista (Rodríguez, 2009).

8. Análisis de flujos de Porras

El análisis de flujos (stream analysis) de Porras (1987) es a la vez un modelo de diagnóstico y una técnica para ordenar problemas, relaciones causales y prioridades de intervención. Su premisa es que la conducta de las personas en el trabajo responde al ambiente organizacional; cambiar la conducta exige cambiar las condiciones en alguna de cuatro corrientes del ambiente de trabajo (Porras, 1987; Porras & Robertson, 1992). En este curso se usa como herramienta de síntesis: en el Control 2 como diagrama preliminar, en el Control 6 con datos, y en el examen final como formato del diagnóstico hipotético.

8.1 Las cuatro corrientes

Arreglos organizacionales (en la traducción chilena habitual, funcionamiento organizacional): metas y estrategia, estructura, políticas y procedimientos, sistemas de control y de recompensas, dotación y asignación de recursos. Factores sociales (procesos humanos): cultura y valores, estilo de liderazgo y de supervisión, interacción, conflicto y redes informales, características y actitudes de las personas. Tecnología: herramientas y sistemas de información, diseño de puestos y flujos de trabajo, conocimiento técnico, métodos de producción. Ambiente físico: espacio, distribución y distancia, condiciones ambientales, equipamiento, localización. Conviene elegir una nomenclatura y usarla de manera consistente. Para un estudiante de control de gestión es relevante observar que los sistemas de control están en la primera corriente: es el lugar donde con más frecuencia aparece el problema fundamental.

Las cuatro corrientes del análisis de flujos Arreglosorganizacionales metas, estructura, políticas, sistemas de control y recompensas Factoressociales cultura, liderazgo, interacción, conflicto, actitudes Tecnología herramientas, sistemas de información, puestos, flujos de trabajo Ambientefísico espacio, distribución, condiciones, equipamiento tiempo: la intervención fluye por cada corriente Premisa: la conducta responde al ambiente de trabajo; cambiarla exige cambiar condiciones en alguna corriente. Los sistemas de control están en la primera corriente: ahí suele estar el problema fundamental.
Figura 10. Las cuatro corrientes del ambiente de trabajo en el análisis de flujos. Adaptado de Porras (1987).

8.2 Cómo se construye

Primero se listan los problemas observados o reportados, con su fuente, una frase cada uno y sin soluciones. Segundo, se clasifica cada problema en una corriente; la discusión sobre dónde va cada uno ya es diagnóstico. Tercero, se trazan flechas de causa a efecto entre problemas, dentro y entre corrientes, solo cuando la relación es defendible con evidencia. Cuarto, se tipifican los problemas según su posición en la red. Quinto, se priorizan: los problemas fundamentales con más efectos aguas abajo son los problemas núcleo, y ahí se interviene. Este curso agrega un sexto paso: para cada problema núcleo se define un indicador de proceso (leading), y para los síntomas se identifican los indicadores de resultado (lagging) que el tablero ya tiene. Reglas prácticas: un problema por caja, formulado como condición ("tres sistemas no integrados") y no como ausencia de solución ("falta integrar sistemas"); no más de doce a quince cajas en un diagrama legible; una caja sin flechas es irrelevante o le falta evidencia; el diagrama se construye en grupo y se revisa con informantes.

8.3 Tipología de problemas

Síntomassolo reciben flechas Problemas básicosreciben y emiten Problemas fundamentalesemiten; casi no reciben Las flechas van de la causa al efecto. El problema presentado por el cliente es casi siempre un síntoma. Tablero: los síntomas corresponden a indicadores de resultado (lagging) que ya existen; el problema núcleo es donde se define el indicador de proceso (leading) que falta.
Figura 11. Tipología de problemas en el análisis de flujos y su correspondencia con los indicadores del tablero. Adaptado de Porras (1987).

Los síntomas son efectos visibles: solo reciben flechas y son lo que el cliente trae y lo que el tablero ya mide. Los problemas básicos reciben y emiten: causan los síntomas y son causados por otros. Los problemas fundamentales emiten flechas y casi no reciben; suelen estar en los arreglos organizacionales o en los factores sociales. El problema núcleo es el fundamental con más efectos aguas abajo. Intervenir en síntomas produce mejoras transitorias; intervenir en el núcleo cambia varias cajas a la vez. Los ciclos (A causa B y B causa A) existen y se dibujan: indican reforzamiento. El diagrama es una hipótesis de diagnóstico, no un resultado; el estudio lo contrasta.

8.4 Ejemplo: Hospital Regional

Con la información del caso D, un diagrama preliminar tiene dos problemas fundamentales: los indicadores de la reforma impuestos sin recursos ni participación (arreglos organizacionales) y la ausencia de una instancia de decisión compartida entre dirección y jefaturas clínicas (factores sociales). Estos explican cuatro problemas básicos: dotación de enfermería insuficiente para la demanda, conflicto entre productividad y calidad entre estamentos y dirección, tres sistemas de información no integrados y urgencias con espacio saturado. Los básicos producen los síntomas que la dirección quiere resolver: espera de cuatro horas y reclamos, licencias de 9,1% y turnos sin cubrir, renuncia de jefes de servicio, tiempo clínico perdido en registro. La espera, que es el problema presentado, es la caja con más flechas entrantes. El indicador leading se define sobre el núcleo: razón enfermera-paciente por turno (con la ficha de la sección 4.4) y proporción del tiempo clínico destinado a registro; los lagging ya existen (espera, licencias, reclamos).

Diagrama de flujos preliminar del Hospital Regional Arreglos organizacionales Factores sociales Tecnología Ambiente físico Síntomas Problemas básicos Problemas fundamentales Espera 4 h; reclamos +40% Licencias 9,1%; turnos sin cubrir Jefes de servicio renuncian Tiempo clínico perdido en registro Dotación de enfermeríainsuficiente Conflicto productividadvs calidad Tres sistemasno integrados Urgencias conespacio saturado Indicadores impuestos sinrecursos ni participación Sin instancia de decisióncompartida Las flechas van de la causa al efecto. La espera, el problema presentado, es la caja con más flechas entrantes.
Figura 12. Diagrama de flujos preliminar del caso Hospital Regional: dos problemas fundamentales (rojo), cuatro básicos (azul) y cuatro síntomas (gris).
Ejemplo · TechNova

Una lectura defendible ubica el problema núcleo en la ausencia de una estructura de decisión entre cofundadores (arreglos organizacionales), que produce prioridades de producto inestables y trabajo desechado (tecnología), y de ahí la rotación de desarrolladores y los bugs por release (síntomas). El indicador leading sería la proporción de decisiones de producto revertidas por trimestre, con un ítem de claridad de prioridades en una encuesta pulso; los lagging ya están en el sistema de control: rotación por antigüedad, bugs críticos por release, tiempo de resolución de tickets.

Síntesis

Glosario

Problema presentado
Formulación del problema con que el cliente llega; habitualmente un síntoma enunciado desde el interés de quien encarga.
Problema real
Condición organizacional que produce el síntoma; se formula como hipótesis y el diagnóstico la contrasta.
Pregunta diagnóstica
Interrogante que operacionaliza un objetivo específico, nombra una variable y puede contestarse con una técnica concreta.
Definición operacional
Especificación de cómo se observará una variable: ítems, registro o fórmula.
Indicador de control
Variable con definición operacional, fuente, frecuencia, unidad de análisis, meta, responsable y acción asociada.
Indicador de proceso (leading) y de resultado (lagging)
El primero mide condiciones que anticipan un resultado; el segundo mide el resultado ya ocurrido.
Efecto Goodhart
Degradación de una medida cuando se convierte en meta, porque las personas gestionan el número en lugar de la condición.
Diseño mixto secuencial
Combinación de fases cualitativa y cuantitativa en un orden definido: exploratorio (cuali → cuanti) o explicativo (cuanti → cuali).
Triangulación
Uso de fuentes, métodos, investigadores o teorías múltiples para contrastar un hallazgo.
Saturación
Punto en que nuevas entrevistas dejan de aportar información nueva.
Corrientes (Porras)
Arreglos organizacionales, factores sociales, tecnología y ambiente físico: las cuatro dimensiones del ambiente de trabajo en el análisis de flujos.
Problema núcleo
Problema fundamental con más efectos aguas abajo en el diagrama de flujos; lugar prioritario de intervención y del indicador leading.

Referencias

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